| 序號(hào) | 權(quán)力類型 | 權(quán)力編碼 | 事項(xiàng)名稱 | 法律依據(jù) | 備注 |
| 1 | 行政許可 | 0100463001 | 融資擔(dān)保（再擔(dān)保）公司設(shè)立 | 【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2017年第683號(hào)） 第六條 “第八條 設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。融資擔(dān)保公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明融資擔(dān)保字樣。未經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，任何單位不得在名稱中使用融資擔(dān)保字樣。國(guó)家另有規(guī)定的除外。” 【規(guī)范性文件】《江蘇省融資性擔(dān)保公司行政許可工作指引》（蘇經(jīng)信擔(dān)保〔2012〕449號(hào)） 【規(guī)范性文件】省委辦公廳、省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知（蘇辦〔2019〕18號(hào)） 第三條 “（四）負(fù)責(zé)全省小額貸款公司、融資擔(dān)保公司（含融資再擔(dān)保公司）、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)以及從事經(jīng)中央金融管理部門(mén)批準(zhǔn)可開(kāi)展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置業(yè)務(wù)的地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理。” |
屬“融資擔(dān)保（再擔(dān)保）公司審批”的子項(xiàng) |
| 2 | 0100463002 | 融資擔(dān)保（再擔(dān)保）公司合并、分立 | 【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2017年第683號(hào)） 第九條 “融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。” 【規(guī)范性文件】《江蘇省融資性擔(dān)保公司行政許可工作指引》（蘇經(jīng)信擔(dān)保〔2012〕449號(hào)） 【規(guī)范性文件】省委辦公廳、省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知（蘇辦〔2019〕18號(hào)） 第三條 “（四）負(fù)責(zé)全省小額貸款公司、融資擔(dān)保公司（含融資再擔(dān)保公司）、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)以及從事經(jīng)中央金融管理部門(mén)批準(zhǔn)可開(kāi)展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置業(yè)務(wù)的地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理。” |
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| 3 | 0100463003 | 融資擔(dān)保（再擔(dān)保）公司減少注冊(cè)資本 | 【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2017年第683號(hào)） 第九條 “融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。” 【規(guī)范性文件】《江蘇省融資性擔(dān)保公司行政許可工作指引》（蘇經(jīng)信擔(dān)保〔2012〕449號(hào)） 【規(guī)范性文件】省委辦公廳、省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知（蘇辦〔2019〕18號(hào)） 第三條 “（四）負(fù)責(zé)全省小額貸款公司、融資擔(dān)保公司（含融資再擔(dān)保公司）、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)以及從事經(jīng)中央金融管理部門(mén)批準(zhǔn)可開(kāi)展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置業(yè)務(wù)的地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理。” |
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| 4 | 0100463004 | 省外融資擔(dān)保（再擔(dān)保）公司在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu) | 【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2017年第683號(hào)） 第十條 “融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)： （一）注冊(cè)資本不低于人民幣10億元； （二）經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)3年以上，且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利； （三）最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門(mén)審批的程序和期限，適用本條例第八條的規(guī)定。 融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報(bào)告公司住所地監(jiān)督管理部門(mén)。 融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督管理，由分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)，融資擔(dān)保公司住所地監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以配合。” 【規(guī)范性文件】省委辦公廳、省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知（蘇辦〔2019〕18號(hào)） 第三條 “（四）負(fù)責(zé)全省小額貸款公司、融資擔(dān)保公司（含融資再擔(dān)保公司）、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)以及從事經(jīng)中央金融管理部門(mén)批準(zhǔn)可開(kāi)展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置業(yè)務(wù)的地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理。” |
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| 5 | 0100463005 | 融資擔(dān)保（再擔(dān)保）公司解散 | 【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2017年第683號(hào)） 第十一條 “融資擔(dān)保公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對(duì)未到期融資擔(dān)保責(zé)任的承接作出明確安排。清算過(guò)程應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督管理部門(mén)的監(jiān)督。融資擔(dān)保公司解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)將融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證交監(jiān)督管理部門(mén)注銷(xiāo)，并由監(jiān)督管理部門(mén)予以公告。” 【規(guī)范性文件】省委辦公廳、省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知（蘇辦〔2019〕18號(hào)） 第三條 “（四）負(fù)責(zé)全省小額貸款公司、融資擔(dān)保公司（含融資再擔(dān)保公司）、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)以及從事經(jīng)中央金融管理部門(mén)批準(zhǔn)可開(kāi)展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置業(yè)務(wù)的地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于明確我省信用再擔(dān)保公司相關(guān)審批管理權(quán)限的通知》（蘇金融辦發(fā)〔2014〕33號(hào)） 第四項(xiàng)：公司分立、合并、停止和終止審批 |
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| 6 | 0100120000 | 代理記賬機(jī)構(gòu)設(shè)立審批 | 【法律】《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》 第三十六條 各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的需要，設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，或者在有關(guān)機(jī)構(gòu)中設(shè)置會(huì)計(jì)人員并指定會(huì)計(jì)主管人員；不具備設(shè)置條件的，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立從事會(huì)計(jì)代理記帳業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)代理記帳。國(guó)有的和國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的大、中型企業(yè)必須設(shè)置總會(huì)計(jì)師。總會(huì)計(jì)師的任職資格、任免程序、職責(zé)權(quán)限由國(guó)務(wù)院規(guī)定。 【規(guī)章】《代理記賬管理辦法》（財(cái)政部令第80號(hào)） 第三條 除會(huì)計(jì)師事務(wù)所以外的機(jī)構(gòu)從事代理記賬業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級(jí)以上地方人民政府財(cái)政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱審批機(jī)關(guān)）批準(zhǔn)，領(lǐng)取由財(cái)政部統(tǒng)一規(guī)定樣式的代理記賬許可證書(shū)。具體審批機(jī)關(guān)由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府財(cái)政部門(mén)確定。 【規(guī)范性文件】《省政府關(guān)于取消和下放126項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的通知》（蘇政發(fā)﹝2013﹞149號(hào)） 附件：省政府決定取消和下放管理層級(jí)的行政審批項(xiàng)目目錄第27項(xiàng)“代理記賬機(jī)構(gòu)設(shè)立審批”下放設(shè)區(qū)的市、縣級(jí)財(cái)政部門(mén)。 |
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| 1 | 其他權(quán)力 | 1000539001 | 農(nóng)村小額貸款公司籌建 | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn) 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)科技小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2013〕44號(hào)） 五、堅(jiān)持優(yōu)選股東、優(yōu)化股本結(jié)構(gòu) 開(kāi)業(yè)一年以上的，科技小貸公司股東持有股份可以依照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但必須事前報(bào)各市金融辦批準(zhǔn)。科技小貸公司變更注冊(cè)資本，或最大持股人、實(shí)際控制人股權(quán)轉(zhuǎn)讓，或涉及50%以上股權(quán)變化的行為，需報(bào)省金融辦審批。 |
屬“農(nóng)村小額貸款公司審批”的子項(xiàng) |
| 2 | 1000540001 | 科技小額貸款公司籌建 | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn) 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)科技小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的意下列事項(xiàng)，須向所在地金融辦提出申請(qǐng)，逐級(jí)報(bào)省金融辦批準(zhǔn)：（三）交易品種上市、中止、取消或恢復(fù)； 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） |
屬“科技小額貸款公司審批”的子項(xiàng) | |
| 3 | 321055020002 | 農(nóng)村小額貸款公司審批（1、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)初審轉(zhuǎn)報(bào)；2、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)審核轉(zhuǎn)報(bào)） | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《省政府辦公廳關(guān)于開(kāi)展農(nóng)村小額貸款組織試點(diǎn)工作的意見(jiàn)（試行）》（蘇政辦發(fā)〔2007〕142號(hào)） 五、“農(nóng)村小額貸款組織試點(diǎn)的工作程序”規(guī)定“籌建工作結(jié)束后，籌備組向當(dāng)?shù)卦圏c(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，經(jīng)市試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收合格并報(bào)省試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)后，由所在縣（市、區(qū)）工商行政管理部門(mén)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。” 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） 【規(guī)范性文件】《江蘇省農(nóng)村小額貸款公司監(jiān)督管理辦法》（蘇金融辦發(fā)〔2010〕4號(hào)） 第十三條各市（縣、區(qū)）金融辦具體負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)剞r(nóng)村小額貸款公司的日常監(jiān)管工作，主要包括：制定當(dāng)?shù)剞r(nóng)村小額貸款公司發(fā)展規(guī)劃，組織招標(biāo)，審核股東和高管人員資格。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2017〕90號(hào)） （十一）明確審批事項(xiàng)。取消設(shè)立小額貸款公司招投標(biāo)程序。小額貸款公司籌建、開(kāi)業(yè)、終止、50%以上股權(quán)或第一大股東變更等四類事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦審核、省金融辦審批；上述四類事項(xiàng)之外，涉及高管資格核準(zhǔn)、股權(quán)變更、營(yíng)業(yè)地址變更等其他事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦核準(zhǔn)。 【規(guī)范性文件】《國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》的通知》（發(fā)改體改規(guī)〔2020〕1880號(hào)） 《清單》第60項(xiàng)“禁止或許可事項(xiàng)”：未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機(jī)構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)；“禁止或許可準(zhǔn)入措施描述”：小額貸款公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍審批。 |
行使層級(jí)調(diào)整（蘇編辦發(fā)〔2022〕5號(hào)） | |
| 4 | 3210550200Y | 農(nóng)村小額貸款公司審批（1、50%（含）以上股權(quán)變更及涉及最大持股人或?qū)嶋H控制人變化的股權(quán)變更初審轉(zhuǎn)報(bào)；2、50%（不含）以下且不涉及最大持股人（或?qū)嶋H控制人）變化的股權(quán)變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要人員變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；4、注冊(cè)資本變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；5、名稱變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；6、住所變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；7、組織形式變更審核轉(zhuǎn)報(bào)） | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《省政府辦公廳關(guān)于開(kāi)展農(nóng)村小額貸款組織試點(diǎn)工作的意見(jiàn)（試行）》（蘇政辦發(fā)〔2007〕142號(hào)） 五、“農(nóng)村小額貸款組織試點(diǎn)的工作程序”規(guī)定“籌建工作結(jié)束后，籌備組向當(dāng)?shù)卦圏c(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，經(jīng)市試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收合格并報(bào)省試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)后，由所在縣（市、區(qū)）工商行政管理部門(mén)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。” 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） 【規(guī)范性文件】《江蘇省農(nóng)村小額貸款公司監(jiān)督管理辦法》（蘇金融辦發(fā)〔2010〕4號(hào)） 第十三條各市（縣、區(qū)）金融辦具體負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)剞r(nóng)村小額貸款公司的日常監(jiān)管工作，主要包括：制定當(dāng)?shù)剞r(nóng)村小額貸款公司發(fā)展規(guī)劃，組織招標(biāo)，審核股東和高管人員資格。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2017〕90號(hào)） （十一）明確審批事項(xiàng)。取消設(shè)立小額貸款公司招投標(biāo)程序。小額貸款公司籌建、開(kāi)業(yè)、終止、50%以上股權(quán)或第一大股東變更等四類事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦審核、省金融辦審批；上述四類事項(xiàng)之外，涉及高管資格核準(zhǔn)、股權(quán)變更、營(yíng)業(yè)地址變更等其他事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦核準(zhǔn)。 【規(guī)范性文件】《國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》的通知》（發(fā)改體改規(guī)〔2020〕1880號(hào)） 《清單》第60項(xiàng)“禁止或許可事項(xiàng)”：未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機(jī)構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)；“禁止或許可準(zhǔn)入措施描述”：小額貸款公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍審批。 |
行使層級(jí)調(diào)整（蘇編辦發(fā)〔2022〕5號(hào)） | |
| 5 | 3210550200Y | 農(nóng)村小額貸款公司審批（1、法人機(jī)構(gòu)停業(yè)或終止申請(qǐng)初審轉(zhuǎn)報(bào)；2、分支機(jī)構(gòu)停業(yè)或終止申請(qǐng)審核轉(zhuǎn)報(bào)） | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《省政府辦公廳關(guān)于開(kāi)展農(nóng)村小額貸款組織試點(diǎn)工作的意見(jiàn)（試行）》（蘇政辦發(fā)〔2007〕142號(hào)） 四、“農(nóng)村小額貸款組織的監(jiān)督管理”規(guī)定“市場(chǎng)退出：農(nóng)村小額貸款組織有下列行為之一的，除由有關(guān)部門(mén)依法查處外，省農(nóng)村小額貸款組織試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組可以對(duì)其停止試點(diǎn)，提交工商部門(mén)給予停業(yè)整頓、吊銷(xiāo)執(zhí)照等處罰：1．在經(jīng)營(yíng)范圍和貸款投向上違反本意見(jiàn)的規(guī)定。2．非法吸收或變相吸收公眾存款。3．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定高息放貸，牟取暴利。4．經(jīng)省、市試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定，嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)和本意見(jiàn)的其他行為”。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） 【規(guī)范性文件】《關(guān)于建立江蘇省小額貸款公司市場(chǎng)退出機(jī)制的通知》（蘇金融辦發(fā)〔2014〕36號(hào)） 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2017〕90號(hào)） （十一）明確審批事項(xiàng)。取消設(shè)立小額貸款公司招投標(biāo)程序。小額貸款公司籌建、開(kāi)業(yè)、終止、50%以上股權(quán)或第一大股東變更等四類事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦審核、省金融辦審批；上述四類事項(xiàng)之外，涉及高管資格核準(zhǔn)、股權(quán)變更、營(yíng)業(yè)地址變更等其他事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦核準(zhǔn)。 【規(guī)范性文件】《國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》的通知》（發(fā)改體改規(guī)〔2020〕1880號(hào)） 《清單》第60項(xiàng)“禁止或許可事項(xiàng)”：未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機(jī)構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)；“禁止或許可準(zhǔn)入措施描述”：小額貸款公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍審批。 |
行使層級(jí)調(diào)整（蘇編辦發(fā)〔2022〕5號(hào)） | |
| 6 | 32105502200Y | 科技小額貸款公司審批（1、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)初審轉(zhuǎn)報(bào)；2、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)審核轉(zhuǎn)報(bào)） | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《省政府辦公廳關(guān)于開(kāi)展科技小額貸款公司試點(diǎn)的意見(jiàn)》（蘇政辦發(fā)﹝2010﹞103號(hào)） 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立科技小額貸款公司，由試點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)（園區(qū)）管委會(huì)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式確定股東后，向所在省轄市金融辦提出籌建和開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，市金融辦會(huì)同市科技局審核批準(zhǔn)后，再向省金融辦提出籌建和開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，經(jīng)省金融辦會(huì)同省科技廳審核批準(zhǔn)后，中標(biāo)股東持省金融辦批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)文件到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2017〕90號(hào)） （十一）明確審批事項(xiàng)。取消設(shè)立小額貸款公司招投標(biāo)程序。小額貸款公司籌建、開(kāi)業(yè)、終止、50%以上股權(quán)或第一大股東變更等四類事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦審核、省金融辦審批；上述四類事項(xiàng)之外，涉及高管資格核準(zhǔn)、股權(quán)變更、營(yíng)業(yè)地址變更等其他事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦核準(zhǔn)。 【規(guī)范性文件】《國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》的通知》（發(fā)改體改規(guī)〔2020〕1880號(hào)） 《清單》第60項(xiàng)“禁止或許可事項(xiàng)”：未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機(jī)構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)；“禁止或許可準(zhǔn)入措施描述”：小額貸款公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍審批。 |
行使層級(jí)調(diào)整（蘇編辦發(fā)〔2022〕5號(hào)） | |
| 7 | 32105502200Y | 科技小額貸款公司審批（1、法人機(jī)構(gòu)停業(yè)或終止申請(qǐng)初審轉(zhuǎn)報(bào)；2、分支機(jī)構(gòu)停業(yè)或終止審核轉(zhuǎn)報(bào)） | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《省政府辦公廳關(guān)于開(kāi)展科技小額貸款公司試點(diǎn)的意見(jiàn)》（蘇政辦發(fā)﹝2010﹞103號(hào)） 科技小額貸款公司法人資格終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。科技小額貸款公司可因下列原因解散：（一） 公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；（二） 股東大會(huì)決議解散；（三） 因公司合并或者分立需要解散；（四） 依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；（五） 人民法院依法宣布公司解散。科技小額貸款公司解散，依照《中華人民共和國(guó)公司法》進(jìn)行清算和注銷(xiāo)。科技小額貸款公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實(shí)施破產(chǎn)清算。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） 【規(guī)范性文件】《關(guān)于建立江蘇省小額貸款公司市場(chǎng)退出機(jī)制的通知》（蘇金融辦發(fā)〔2014〕36號(hào)） 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2017〕90號(hào)） （十一）明確審批事項(xiàng)。取消設(shè)立小額貸款公司招投標(biāo)程序。小額貸款公司籌建、開(kāi)業(yè)、終止、50%以上股權(quán)或第一大股東變更等四類事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦審核、省金融辦審批；上述四類事項(xiàng)之外，涉及高管資格核準(zhǔn)、股權(quán)變更、營(yíng)業(yè)地址變更等其他事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦核準(zhǔn)。 【規(guī)范性文件】《國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》的通知》（發(fā)改體改規(guī)〔2020〕1880號(hào)） 《清單》第60項(xiàng)“禁止或許可事項(xiàng)”：未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機(jī)構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)；“禁止或許可準(zhǔn)入措施描述”：小額貸款公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍審批。 |
行使層級(jí)調(diào)整（蘇編辦發(fā)〔2022〕5號(hào)） | |
| 8 | 32105502200Y | 科技小額貸款公司審批（1、變更事項(xiàng)申請(qǐng)初審轉(zhuǎn)報(bào)；2、50%（不含）以下且不涉及最大持股人或?qū)嶋H控制人變化的股權(quán)變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要人員變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；4、注冊(cè)資本變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；5、名稱變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；6、住所變更審核轉(zhuǎn)報(bào)；7、組織形式變更審核轉(zhuǎn)報(bào)） | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)科技小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2013〕44號(hào)） 嚴(yán)格科技小貸公司股權(quán)變更的管理。科技小貸公司開(kāi)業(yè)一年內(nèi)原則上不得辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓。開(kāi)業(yè)一年以上的，科技小貸公司股東持有股份可以依照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但必須事前報(bào)各市金融辦批準(zhǔn)。科技小貸公司變更注冊(cè)資本，或最大持股人、實(shí)際控制人股權(quán)轉(zhuǎn)讓，或涉及50%以上股權(quán)變化的行為，需報(bào)省金融辦審批。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)科技小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2013〕44號(hào)） 五、堅(jiān)持優(yōu)選股東、優(yōu)化股本結(jié)構(gòu) 開(kāi)業(yè)一年以上的，科技小貸公司股東持有股份可以依照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但必須事前報(bào)各市金融辦批準(zhǔn)。科技小貸公司變更注冊(cè)資本，或最大持股人、實(shí)際控制人股權(quán)轉(zhuǎn)讓，或涉及50%以上股權(quán)變化的行為，需報(bào)省金融辦審批。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（蘇金融辦發(fā)〔2017〕90號(hào)） （十一）明確審批事項(xiàng)。取消設(shè)立小額貸款公司招投標(biāo)程序。小額貸款公司籌建、開(kāi)業(yè)、終止、50%以上股權(quán)或第一大股東變更等四類事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦審核、省金融辦審批；上述四類事項(xiàng)之外，涉及高管資格核準(zhǔn)、股權(quán)變更、營(yíng)業(yè)地址變更等其他事項(xiàng)，由縣（市、區(qū)）金融辦審查、設(shè)區(qū)市金融辦核準(zhǔn)。 【規(guī)范性文件】《國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》的通知》（發(fā)改體改規(guī)〔2020〕1880號(hào)） 《清單》第60項(xiàng)“禁止或許可事項(xiàng)”：未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機(jī)構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)；“禁止或許可準(zhǔn)入措施描述”：小額貸款公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍審批。 |
行使層級(jí)調(diào)整（蘇編辦發(fā)〔2022〕5號(hào)） | |
| 9 | 0100464001 | 交易場(chǎng)所（不含“交易所”字樣）籌建 | 【規(guī)范性文件】國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國(guó)發(fā) 〔2011〕38號(hào)） 三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序 為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。 【規(guī)范性文件】《江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（修訂）》（蘇金融辦發(fā)〔2015〕36號(hào)） 第二章第十七條:籌建交易場(chǎng)所，應(yīng)由申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的發(fā)起人向所在地金融辦提出籌建申請(qǐng)，逐級(jí)報(bào)省金融辦批準(zhǔn)。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） |
屬“交易場(chǎng)所（不含“交易所”字樣）審批”的子項(xiàng) | |
| 10 | 0100464002 | 交易場(chǎng)所（不含“交易所”字樣）開(kāi)業(yè) | 【規(guī)范性文件】國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國(guó)發(fā) 〔2011〕38號(hào)） 三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序 為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。 【規(guī)范性文件】《江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（修訂）》（蘇金融辦發(fā)〔2015〕36號(hào)） 第二章第十八條:完成籌建工作擬開(kāi)業(yè)的交易場(chǎng)所，由發(fā)起人向所在地金融辦提出申請(qǐng)，逐級(jí)報(bào)省金融辦，省金融辦組織人員現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） |
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| 11 | 0100464003 | 交易場(chǎng)所（不含“交易所”字樣）事項(xiàng)變更 | 【規(guī)范性文件】國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國(guó)發(fā) 〔2011〕38號(hào)） 三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序 為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。 【規(guī)范性文件】《江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（修訂）》（蘇金融辦發(fā)〔2015〕36號(hào)） 第二章第十九條：交易場(chǎng)所下列事項(xiàng)，須向所在地金融辦提出申請(qǐng)，逐級(jí)報(bào)省金融辦批準(zhǔn)： （一）名稱、注冊(cè)資本金、營(yíng)業(yè)地址及法定代表人變更； 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） |
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| 12 | 0100464009 | 交易場(chǎng)所（不含“交易所”字樣）設(shè)立分支機(jī)構(gòu) | 【規(guī)范性文件】國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國(guó)發(fā) 〔2011〕38號(hào)） 三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序 為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。 【規(guī)范性文件】《江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（修訂）》（蘇金融辦發(fā)〔2015〕36號(hào)） 第二章第十九條：交易場(chǎng)所下列事項(xiàng)，須向所在地金融辦提出申請(qǐng)，逐級(jí)報(bào)省金融辦批準(zhǔn)： （二）修改章程、交易規(guī)則及管理制度； 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） |
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| 13 | 0100464010 | 交易場(chǎng)所（不含“交易所”字樣）高管任職資格審核 | 【規(guī)范性文件】國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國(guó)發(fā) 〔2011〕38號(hào)） 三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序 為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。 【規(guī)范性文件】《江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（修訂）》（蘇金融辦發(fā)〔2015〕36號(hào)） 第二章第十九條：交易場(chǎng)所下列事項(xiàng)，須向所在地金融辦提出申請(qǐng)，逐級(jí)報(bào)省金融辦批準(zhǔn)：（三）交易品種上市、中止、取消或恢復(fù)； 【規(guī)范性文件】《關(guān)于同意省金融辦小額貸款公司和交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)列入省行政審批事項(xiàng)目錄清單的批復(fù)》（蘇審改辦〔2015〕18號(hào)） |
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| 1 | 行政處罰 | 0201354000 | 對(duì)未按國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度要求設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿、填寫(xiě)會(huì)計(jì)憑證、保管會(huì)計(jì)資料等的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》 第四十二條 違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，可以對(duì)單位并處三千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處二千元以上二萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予行政處分： （一）不依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿 （二）私設(shè)會(huì)計(jì)賬簿的； （三）未按照規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的； （四）以未經(jīng)審核的會(huì)計(jì)憑證為依據(jù)登記會(huì)計(jì)賬簿或者登記會(huì)計(jì)賬簿不符合規(guī)定的； （五）隨意變更會(huì)計(jì)處理方法的； （六）向不同的會(huì)計(jì)資料使用者提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告編制依據(jù)不一致的； （七）未按照規(guī)定使用會(huì)計(jì)記錄文字或者記帳本位幣的； （八）未按照規(guī)定保管會(huì)計(jì)資料，致使會(huì)計(jì)資料毀損、滅失的； （九）未按照規(guī)定建立并實(shí)施單位內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督制度或者拒絕依法實(shí)施的監(jiān)督或者不如實(shí)提供有關(guān)會(huì)計(jì)資料及有關(guān)情況的； （十）任用會(huì)計(jì)人員不符合本法規(guī)定的。 有前款所列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 會(huì)計(jì)人員有第一款所列行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)吊銷(xiāo)會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。 有關(guān)法律對(duì)第一款所列行為的處罰另有規(guī)定的，依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理。 【法律】《中華人民共和國(guó)公司法》 第二百零一條 公司違反本法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。 |
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| 2 | 0201355000 | 對(duì)偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》 第四十三條 偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 有前款行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)予以通報(bào)，可以對(duì)單位并處五千元以上十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處三千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予撤職直至開(kāi)除的行政處分；對(duì)其中的會(huì)計(jì)人員，并由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)吊銷(xiāo)會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。 |
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| 3 | 0201356000 | 對(duì)隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》 第四十四條 隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 有前款行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)予以通報(bào)，可以對(duì)單位并處五千元以上十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處三千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予撤職直至開(kāi)除的行政處分；對(duì)其中的會(huì)計(jì)人員，并由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)吊銷(xiāo)會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。 |
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| 4 | 0201357000 | 對(duì)授意、指使、強(qiáng)令會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員及其他人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者隱匿、故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》 第七條 縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)管理本行政區(qū)域內(nèi)的會(huì)計(jì)工作。 第四十五條 授意、指使、強(qiáng)令會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員及其他人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者隱匿、故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，可以處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除的行政處分。 【行政法規(guī)】 《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》（國(guó)務(wù)院令第287號(hào)） 第四十一條 授意、指使、強(qiáng)令會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員及其他人員編制、對(duì)外提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者隱匿、故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，可以處5000元以上5萬(wàn)元以下的罰款。 |
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| 5 | 0201358000 | 對(duì)國(guó)有資產(chǎn)占有單位提供虛假情況和資料，或者與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)串通作弊，致使資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果失實(shí)的處罰 | 【行政法規(guī)】 《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》（國(guó)務(wù)院令第91號(hào)） 第三十一條 占有單位違反本辦法的規(guī)定，提供虛假情況和資料，或者與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)串通作弊，致使資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果失實(shí)的，國(guó)有資產(chǎn)管理行政主管部門(mén)可以宣布資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果無(wú)效，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，單處或者并處下列處罰： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）限期改正，并可以處以相當(dāng)于評(píng)估費(fèi)用以下的罰款； （三）提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)對(duì)單位主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分，并可以處以相當(dāng)于本人三個(gè)月基本工資以下的罰款。 |
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| 6 | 0201359000 | 對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)隱匿、銷(xiāo)毀應(yīng)當(dāng)保存的采購(gòu)文件或者偽造、變?cè)觳少?gòu)文件的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第七十六條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定隱匿、銷(xiāo)毀應(yīng)當(dāng)保存的采購(gòu)文件或者偽造、變?cè)觳少?gòu)文件的，由政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)處以二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 |
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| 7 | 0201360000 | 對(duì)供應(yīng)商政府采購(gòu)違法行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第七十七條 供應(yīng)商有下列情形之一的，處以采購(gòu)金額千分之五以上千分之十以下的罰款，列入不良行為記錄名單，在一至三年內(nèi)禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （一）提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的； （二）采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的； （三）與采購(gòu)人、其他供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通的； （四）向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的； （五）在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與采購(gòu)人進(jìn)行協(xié)商談判的； （六）拒絕有關(guān)部門(mén)監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。供應(yīng)商有前款第（一）至（五）項(xiàng)情形之一的，中標(biāo)、成交無(wú)效。 【行政法規(guī)】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院令第658號(hào)） 第七十二條 供應(yīng)商有下列情形之一的，依照政府采購(gòu)法第七十七條第一款的規(guī)定追究法律責(zé)任: （一）向評(píng)標(biāo)委員會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)性談判小組或者詢價(jià)小組成員行賄或者提供其他不正當(dāng)利益； （二）中標(biāo)或者成交后無(wú)正當(dāng)理由拒不與采購(gòu)人簽訂政府采購(gòu)合同； （三）未按照采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同； （四）將政府采購(gòu)合同轉(zhuǎn)包； （五）提供假冒偽劣產(chǎn)品； （六）擅自變更、中止或者終止政府采購(gòu)合同。 供應(yīng)商有前款第一項(xiàng)規(guī)定情形的，中標(biāo)、成交無(wú)效。評(píng)審階段資格發(fā)生變化，供應(yīng)商未依照本條例第二十一條的規(guī)定通知采購(gòu)人和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的，處以采購(gòu)金額5‰的罰款，列入不良行為記錄名單，中標(biāo)、成交無(wú)效。 第七十三條 供應(yīng)商捏造事實(shí)、提供虛假材料或者以非法手段取得證明材料進(jìn)行投訴的，由財(cái)政部門(mén)列入不良行為記錄名單，禁止其1至3年內(nèi)參加政府采購(gòu)活動(dòng)。 第七十四條 有下列情形之一的，屬于惡意串通，對(duì)供應(yīng)商依照政府采購(gòu)法第七十七條第一款的規(guī)定追究法律責(zé)任，對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員依照政府采購(gòu)法第七十二條的規(guī)定追究法律責(zé)任: （一）供應(yīng)商直接或者間接從采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)處獲得其他供應(yīng)商的相關(guān)情況并修改其投標(biāo)文件或者響應(yīng)文件； （二）供應(yīng)商按照采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的授意撤換、修改投標(biāo)文件或者響應(yīng)文件； （三）供應(yīng)商之間協(xié)商報(bào)價(jià)、技術(shù)方案等投標(biāo)文件或者響應(yīng)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容； （四）屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的供應(yīng)商按照該組織要求協(xié)同參加政府采購(gòu)活動(dòng)； （五）供應(yīng)商之間事先約定由某一特定供應(yīng)商中標(biāo)、成交； （六）供應(yīng)商之間商定部分供應(yīng)商放棄參加政府采購(gòu)活動(dòng)或者放棄中標(biāo)、成交； （七）供應(yīng)商與采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)之間、供應(yīng)商相互之間，為謀求特定供應(yīng)商中標(biāo)、成交或者排斥其他供應(yīng)商的其他串通行為。 【規(guī)章】《政府采購(gòu)質(zhì)疑和投訴辦法》（財(cái)政部令第94號(hào)） 第三十七條 投訴人在全國(guó)范圍12個(gè)月內(nèi)三次以上投訴查無(wú)實(shí)據(jù)的，由財(cái)政部門(mén)列入不良行為記錄名單。 投訴人有下列行為之一的，屬于虛假、惡意投訴，由財(cái)政部門(mén)列入不良行為記錄名單，禁止其1至3年內(nèi)參加政府采購(gòu)活動(dòng)： （一）捏造事實(shí); （二）提供虛假材料; （三）以非法手段取得證明材料。證據(jù)來(lái)源的合法性存在明顯疑問(wèn)，投訴人無(wú)法證明其取得方式合法的，視為以非法手段取得證明材料。 |
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| 8 | 0201361000 | 對(duì)談判小組、詢價(jià)小組成員收受他人財(cái)物、泄露秘密、不依法回避、擅離職守、非正常的傾向性及未按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審的處罰 | 【規(guī)章】《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》（財(cái)政部令第74號(hào)） 第五十五條 談判小組、詢價(jià)小組成員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告；有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定處以罰款的，并處罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理： （一）收受采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、其他利害關(guān)系人的財(cái)物或者其他不正當(dāng)利益的； （二）泄露評(píng)審情況以及評(píng)審過(guò)程中獲悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的； （三）明知與供應(yīng)商有利害關(guān)系而不依法回避的； （四）在評(píng)審過(guò)程中擅離職守，影響評(píng)審程序正常進(jìn)行的； （五）在評(píng)審過(guò)程中有明顯不合理或者不正當(dāng)傾向性的； （六）未按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審的。評(píng)審專家有前款情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其政府采購(gòu)評(píng)審專家資格，不得再參加任何政府采購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)審，并在財(cái)政部門(mén)指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上予以公告。 |
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| 9 | 0201362000 | 對(duì)財(cái)政收入執(zhí)收單位及其工作人員違反國(guó)家財(cái)政收入管理規(guī)定行為的處罰 |
【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第三條 財(cái)政收入執(zhí)收單位及其工作人員有下列違反國(guó)家財(cái)政收入管理規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，補(bǔ)收應(yīng)當(dāng)收取的財(cái)政收入，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)或者撤職處分： （一）違反規(guī)定設(shè)立財(cái)政收入項(xiàng)目； （二）違反規(guī)定擅自改變財(cái)政收入項(xiàng)目的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)象和期限； （三）對(duì)已明令取消、暫停執(zhí)行或者降低標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)政收入項(xiàng)目，仍然依照原定項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)征收或者變換名稱征收； （四）緩收、不收財(cái)政收入； （五）擅自將預(yù)算收入轉(zhuǎn)為預(yù)算外收入； （六）其他違反國(guó)家財(cái)政收入管理規(guī)定的行為。 《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定給予行政處分。 |
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| 10 | 0201363000 | 對(duì)財(cái)政收入執(zhí)收單位及其工作人員違反國(guó)家財(cái)政收入上繳規(guī)定行為的處罰 |
【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第四條 財(cái)政收入執(zhí)收單位及其工作人員有下列違反國(guó)家財(cái)政收入上繳規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，收繳應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 （一）隱瞞應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入； （二）滯留、截留、挪用應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入； （三）坐支應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入； （四）不依照規(guī)定的財(cái)政收入預(yù)算級(jí)次、預(yù)算科目入庫(kù)； （五）違反規(guī)定退付國(guó)庫(kù)庫(kù)款或者財(cái)政專戶資金； （六）其他違反國(guó)家財(cái)政收入上繳規(guī)定的行為。 |
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| 11 | 0201364000 | 對(duì)財(cái)政部門(mén)、國(guó)庫(kù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反國(guó)家有關(guān)上解、下?lián)茇?cái)政資金規(guī)定行為的處罰 |
【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第五條 財(cái)政部門(mén)、國(guó)庫(kù)機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列違反國(guó)家有關(guān)上解、下?lián)茇?cái)政資金規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 （一）延解、占?jí)簯?yīng)當(dāng)上解的財(cái)政收入； （二）不依照預(yù)算或者用款計(jì)劃核撥財(cái)政資金； （三）違反規(guī)定收納、劃分、留解、退付國(guó)庫(kù)庫(kù)款或者財(cái)政專戶資金； （四）將應(yīng)當(dāng)納入國(guó)庫(kù)核算的財(cái)政收入放在財(cái)政專戶核算； （五）擅自動(dòng)用國(guó)庫(kù)庫(kù)款或者財(cái)政專戶資金； （六）其他違反國(guó)家有關(guān)上解、下?lián)茇?cái)政資金規(guī)定的行為。 |
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| 12 | 0201365000 | 對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金行為的處罰 |
【法律】《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》 第九十五條 各級(jí)政府有關(guān)部門(mén)、單位及其工作人員有下列行為之一的，責(zé)令改正，追回騙取、使用的資金，有違法所得的沒(méi)收違法所得，對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分： （一）違反法律、法規(guī)的規(guī)定，改變預(yù)算收入上繳方式的； （二）以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取預(yù)算資金的； （三）違反規(guī)定擴(kuò)大開(kāi)支范圍、提高開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)的； （四）其他違反財(cái)政管理規(guī)定的行為。 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第六條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員有下列違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金的行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回有關(guān)財(cái)政資金，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 （一）以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取財(cái)政資金； （二）截留、挪用財(cái)政資金； （三）滯留應(yīng)當(dāng)下?lián)艿呢?cái)政資金； （四）違反規(guī)定擴(kuò)大開(kāi)支范圍，提高開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)； （五）其他違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金的行為。 |
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| 13 | 0201366000 | 對(duì)財(cái)政預(yù)決算的編制部門(mén)和預(yù)算執(zhí)行部門(mén)及其工作人員違反國(guó)家預(yù)算管理規(guī)定行為的處罰 |
【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第七條 財(cái)政預(yù)決算的編制部門(mén)和預(yù)算執(zhí)行部門(mén)及其工作人員有下列違反國(guó)家有關(guān)預(yù)算管理規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，追回有關(guān)款項(xiàng)，限期調(diào)整有關(guān)預(yù)算科目和預(yù)算級(jí)次。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 （一）虛增、虛減財(cái)政收入或者財(cái)政支出； （二）違反規(guī)定編制、批復(fù)預(yù)算或者決算； （三）違反規(guī)定調(diào)整預(yù)算； （四）違反規(guī)定調(diào)整預(yù)算級(jí)次或者預(yù)算收支種類； （五）違反規(guī)定動(dòng)用預(yù)算預(yù)備費(fèi)或者挪用預(yù)算周轉(zhuǎn)金； （六）違反國(guó)家關(guān)于轉(zhuǎn)移支付管理規(guī)定的行為； （七）其他違反國(guó)家有關(guān)預(yù)算管理規(guī)定的行為。 |
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| 14 | 0201367000 | 對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定，擅自占有、使用、處置國(guó)有資產(chǎn)的處罰 |
【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第八條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反國(guó)有資產(chǎn)管理的規(guī)定，擅自占有、使用、處置國(guó)有資產(chǎn)的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，限期退還違法所得和被侵占的國(guó)有資產(chǎn)。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 【規(guī)章】 《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第36號(hào)） 第五十三條 主管部門(mén)在配置事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)或者審核、批準(zhǔn)國(guó)有資產(chǎn)使用、處置事項(xiàng)的工作中違反本辦法規(guī)定的，財(cái)政部門(mén)可以責(zé)令其限期改正、逾期不改的予以警告。 |
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| 15 | 0201368000 | 對(duì)單位和個(gè)人違反國(guó)家投資建設(shè)項(xiàng)目規(guī)定行為的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第九條 單位和個(gè)人有下列違反國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)項(xiàng)目規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回被截留、挪用、騙取的國(guó)家建設(shè)資金，沒(méi)收違法所得，核減或者停止撥付工程投資。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)， （一）截留、挪用國(guó)家建設(shè)資金； （二）以虛報(bào)、冒領(lǐng)、關(guān)聯(lián)交易等手段騙取國(guó)家建設(shè)資金； （三）違反規(guī)定超概算投資； （四）虛列投資完成額； （五）其他違反國(guó)家投資建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)規(guī)定的行為。 |
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| 16 | 0201369000 | 對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員擅自提供擔(dān)保的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第十條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，擅自提供擔(dān)保的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 |
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| 17 | 0201370000 | 對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員擅自在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、使用賬戶的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第十一條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反國(guó)家有關(guān)賬戶管理規(guī)定，擅自在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、使用賬戶的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回有關(guān)財(cái)政資金，沒(méi)收違法所得，依法撤銷(xiāo)擅自開(kāi)立的賬戶。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 |
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| 18 | 0201371000 | 對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反規(guī)定使用、騙取政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款行為的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第十二條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回被挪用、騙取的有關(guān)資金，沒(méi)收違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 （一）以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款； （二）滯留政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款； （三）截留、挪用政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款； （四）其他違反規(guī)定使用、騙取政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款的行為。 |
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| 19 | 0201372000 | 對(duì)企業(yè)和個(gè)人不繳或者少繳財(cái)政收入行為的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第十三條 企業(yè)和個(gè)人有下列不繳或者少繳財(cái)政收入行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，收繳應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處不繳或者少繳財(cái)政收入１０％以上３０％以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處３０００元以上５萬(wàn)元以下的罰款。 （一）隱瞞應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入； （二）截留代收的財(cái)政收入； （三）其他不繳或者少繳財(cái)政收入的行為。 |
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| 20 | 0201373000 | 對(duì)企業(yè)和個(gè)人騙取、挪用財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款或者從中非法獲益行為的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第十四條 企業(yè)和個(gè)人有下列行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回違反規(guī)定使用、騙取的有關(guān)資金，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處被騙取有關(guān)資金１０％以上５０％以下的罰款或者被違規(guī)使用有關(guān)資金１０％以上３０％以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處３０００元以上５萬(wàn)元以下的罰款。 （一）以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款； （二）挪用財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款； （三）從無(wú)償使用的財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款中非法獲益； （四）其他違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款的行為。 |
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| 21 | 0201374000 | 對(duì)單位和個(gè)人違反財(cái)政收入票據(jù)管理規(guī)定行為的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第十六條 單位和個(gè)人有下列違反財(cái)政收入票據(jù)管理規(guī)定的行為之一的，銷(xiāo)毀非法印制的票據(jù)，沒(méi)收違法所得和作案工具。對(duì)單位處５０００元以上１０萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處３０００元以上５萬(wàn)元以下的罰款。 （一）違反規(guī)定印制財(cái)政收入票據(jù)； （二）轉(zhuǎn)借、串用、代開(kāi)財(cái)政收入票據(jù)； （三）偽造、變?cè)臁①I(mǎi)賣(mài)、擅自銷(xiāo)毀財(cái)政收入票據(jù)； （四）偽造、使用偽造的財(cái)政收入票據(jù)監(jiān)（印）制章； （五）其他違反財(cái)政收入票據(jù)管理規(guī)定的行為。 【規(guī)章】 《財(cái)政票據(jù)管理辦法》（財(cái)政部令第70號(hào)） 第四十條 單位和個(gè)人違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正并給予警告；對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為，處以1000元以下罰款；對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為，有違法所得的，處以違法所得金額3倍以下不超過(guò)30000元的罰款，沒(méi)有違法所得的，處以10000元以下罰款。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)： （一）違反規(guī)定印制財(cái)政票據(jù)； （二）轉(zhuǎn)讓、出借、串用、代開(kāi)財(cái)政票據(jù)； （三）偽造、變?cè)臁①I(mǎi)賣(mài)、擅自銷(xiāo)毀財(cái)政票據(jù)； （四）偽造、使用偽造的財(cái)政票據(jù)監(jiān)制章； （五）未按規(guī)定使用財(cái)政票據(jù)監(jiān)制章； （六）違反規(guī)定生產(chǎn)、使用、偽造財(cái)政票據(jù)防偽專用品； （七）在境外印制財(cái)政票據(jù)； （八）其他違反財(cái)政票據(jù)管理規(guī)定的行為。 單位和個(gè)人違反本辦法規(guī)定，對(duì)涉及財(cái)政收入的財(cái)政票據(jù)有本條第一款所列行為之一的，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》第十六條的規(guī)定予以處理、處罰。 |
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| 22 | 0201375000 | 對(duì)單位和個(gè)人違反財(cái)務(wù)管理的規(guī)定，私存私放財(cái)政資金或者其他公款的處罰 | 【行政法規(guī)】 《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)） 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。 第十七條 單位和個(gè)人違反財(cái)務(wù)管理的規(guī)定，私存私放財(cái)政資金或者其他公款的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回私存私放的資金，沒(méi)收違法所得。對(duì)單位處3000元以上5萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款。 |
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| 23 | 0201376000 | 對(duì)外資企業(yè)未在企業(yè)所在地設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》 第十四條 外資企業(yè)必須在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，進(jìn)行獨(dú)立核算，按照規(guī)定報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，并接受財(cái)政稅務(wù)機(jī)關(guān)的監(jiān)督。外資企業(yè)拒絕在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿的，財(cái)政稅務(wù)機(jī)關(guān)可以處以罰款，工商行政管理機(jī)關(guān)可以責(zé)令停止?fàn)I業(yè)或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 【行政法規(guī)】 《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》（國(guó)務(wù)院令第301號(hào)） 第六十一條 外資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在企業(yè)所在地設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，并接受財(cái)政、稅務(wù)機(jī)關(guān)的監(jiān)督。 違反前款規(guī)定的，財(cái)政、稅務(wù)機(jī)關(guān)可以處以罰款，工商行政管理機(jī)關(guān)可以責(zé)令停止?fàn)I業(yè)或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 |
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| 24 | 0201377000 | 對(duì)企業(yè)和個(gè)人違反企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的處罰 | 【行政法規(guī)】 《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》（國(guó)務(wù)院令第287號(hào)） 第三十九條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，對(duì)企業(yè)可以處3000元以上5萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予行政處分或者紀(jì)律處分： （一）隨意改變會(huì)計(jì)要素的確認(rèn)和計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)的； （二）隨意改變財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法的； （三）提前或者延遲結(jié)賬日結(jié)賬的； （四）在編制年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告前，未按照本條例規(guī)定全面清查資產(chǎn)、核實(shí)債務(wù)的； （五）拒絕財(cái)政部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查，或者不如實(shí)提供有關(guān)情況的。 會(huì)計(jì)人員有前款所列行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)吊銷(xiāo)會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。 |
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| 25 | 0201378000 | 對(duì)企業(yè)編制、對(duì)外提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處罰 | 【行政法規(guī)】 《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》（國(guó)務(wù)院令第287號(hào)） 第四十條 企業(yè)編制、對(duì)外提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 有前款行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)予以通報(bào)，對(duì)企業(yè)可以處5000元以上10萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處3000元以上5萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予撤職直至開(kāi)除的行政處分或者紀(jì)律處分；對(duì)其中的會(huì)計(jì)人員，情節(jié)嚴(yán)重的，并由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)吊銷(xiāo)會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。 |
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| 26 | 0201380000 | 對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員政府采購(gòu)評(píng)標(biāo)違法行為的處罰 | 【規(guī)章】 《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第87號(hào)） 第六十二條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)及其成員不得有下列行為： （一）確定參與評(píng)標(biāo)至評(píng)標(biāo)結(jié)束前私自接觸投標(biāo)人； （二）接受投標(biāo)人提出的與投標(biāo)文件不一致的澄清或者說(shuō)明，本辦法第五十一條規(guī)定的情形除外； （三）違反評(píng)標(biāo)紀(jì)律發(fā)表傾向性意見(jiàn)或者征詢采購(gòu)人的傾向性意見(jiàn)； （四）對(duì)需要專業(yè)判斷的主觀評(píng)審因素協(xié)商評(píng)分； （五）在評(píng)標(biāo)過(guò)程中擅離職守，影響評(píng)標(biāo)程序正常進(jìn)行的； （六）記錄、復(fù)制或者帶走任何評(píng)標(biāo)資料； （七）其他不遵守評(píng)標(biāo)紀(jì)律的行為。 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員有前款第一至五項(xiàng)行為之一的，其評(píng)審意見(jiàn)無(wú)效，并不得獲取評(píng)審勞務(wù)報(bào)酬和報(bào)銷(xiāo)異地評(píng)審差旅費(fèi)。 |
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| 27 | 0201381000 | 對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員或者與評(píng)標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的工作人員收受投標(biāo)人、其他利害關(guān)系人的財(cái)物或者其他不正當(dāng)利益，泄露評(píng)標(biāo)有關(guān)情況的處罰 | 【規(guī)章】 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院令第658號(hào)） 第七十五條 政府采購(gòu)評(píng)審專家未按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)審程序、評(píng)審方法和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審或者泄露評(píng)審文件、評(píng)審情況的，由財(cái)政部門(mén)給予警告，并處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款；影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，禁止其參加政府采購(gòu)評(píng)審活動(dòng)。 政府采購(gòu)評(píng)審專家收受采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，禁止其參加政府采購(gòu)評(píng)審活動(dòng)。 政府采購(gòu)評(píng)審專家有上述違法行為的，其評(píng)審意見(jiàn)無(wú)效，不得獲取評(píng)審費(fèi)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。 |
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| 28 | 0201384000 | 對(duì)政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)從事政府采購(gòu)代理違法行為的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第十三條 各級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)是負(fù)責(zé)政府采購(gòu)監(jiān)督管理的部門(mén)，依法履行對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督管理職責(zé)。 第七十八條 采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在代理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)中有違法行為的，按照有關(guān)法律規(guī)定處以罰款，可以在一直三年內(nèi)禁止其代理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
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| 29 | 0201396000 | 對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處罰時(shí)，不使用罰沒(méi)收據(jù)或者不使用財(cái)政部門(mén)制發(fā)的罰沒(méi)收據(jù)，違反規(guī)定自行收繳罰款，將罰沒(méi)收入截留、私分或者變相私分的處罰 | 【規(guī)章】 《江蘇省罰沒(méi)財(cái)物、追回贓款贓物和無(wú)主財(cái)物管理規(guī)定》（省政府令第177號(hào)） 第二十九條 執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處罰時(shí)，不使用罰沒(méi)收據(jù)或者不使用財(cái)政部門(mén)制發(fā)的罰沒(méi)收據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕處罰，縣級(jí)以上地方人民政府財(cái)政部門(mén)或者上級(jí)執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用的非法定罰沒(méi)收據(jù)予以銷(xiāo)毀，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或共他責(zé)任人員依法給予行政處分。 第三十條 執(zhí)法機(jī)關(guān)違反規(guī)定自行收繳罰款的，由上級(jí)執(zhí)法機(jī)關(guān)或同級(jí)財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他責(zé)任人員依法給予行政處分。 第三十一條 執(zhí)法機(jī)關(guān)將罰沒(méi)收入截留、私分或者變相私分的，由縣級(jí)以上地方人民政府財(cái)政部門(mén)或者有關(guān)部門(mén)予以追繳，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第三十三條 違反本規(guī)定第二十九條、第三十條、第三十一條規(guī)定的，縣級(jí)以上地方人民政府財(cái)政部門(mén)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處500元以上、1000元以下的罰款。 |
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| 30 | 0201398000 | 對(duì)中外合作企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》 第十五條 合作企業(yè)必須在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置賬簿，按照規(guī)定報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，并接受財(cái)政稅務(wù)機(jī)關(guān)的監(jiān)督。合作企業(yè)違反前款規(guī)定，不在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置賬簿的，財(cái)政稅務(wù)機(jī)關(guān)可以處以罰款，工商行政管理機(jī)關(guān)可以責(zé)令停止?fàn)I業(yè)或者吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 |
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| 31 | 0201399000 | 對(duì)違反江蘇省財(cái)政監(jiān)督管理規(guī)定的處罰 | 【地方性法規(guī)】《江蘇省財(cái)政監(jiān)督條例》（江蘇省人大常委會(huì)公告第59號(hào)） 第四十五條 監(jiān)督對(duì)象違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由財(cái)政部門(mén)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分，對(duì)企業(yè)、其他組織處五千元以上五萬(wàn)元以下罰款，對(duì)個(gè)人處二千元以上二萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （一）拒絕、拖延提供與財(cái)政監(jiān)督事項(xiàng)有關(guān)的資料的； （二）不如實(shí)提供與財(cái)政監(jiān)督事項(xiàng)有關(guān)的資料的； （三）轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄與財(cái)政監(jiān)督事項(xiàng)有關(guān)的資料和資產(chǎn)的； （四）有其他阻撓、拒絕接受財(cái)政監(jiān)督行為的。 隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的，按照《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》的規(guī)定予以處罰。 |
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| 32 | 0201400000 | 對(duì)違反國(guó)家有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)公司法》 第二百零三條 公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以二十萬(wàn)元以下的罰款。 【規(guī)章】《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》（財(cái)政部令第41號(hào)） 第七十二條 企業(yè)和企業(yè)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他人員有以下行為之一的，縣級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)可以責(zé)令限期改正、予以警告，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并可以處以不超過(guò)違法所得3倍、但最高不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，可以處以1萬(wàn)元以下的罰款。 （一）違反本通則第三十九條、四十條、四十二條第一款、四十三條、四十六條規(guī)定列支成本費(fèi)用的。 （二）違反本通則第四十七條第一款規(guī)定截留、隱瞞、侵占企業(yè)收入的。 （三）違反本通則第五十條、五十一條、五十二條規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配的。但依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)不按本通則第五十條第一款第二項(xiàng)規(guī)定提取法定公積金的，依照《公司法》的規(guī)定予以處罰。 （四）違反本通則第五十七條規(guī)定處理國(guó)有資源的。 （五）不按本通則第五十八條規(guī)定清償職工債務(wù)的。 第七十三條 企業(yè)和企業(yè)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他人員有以下行為之一的，縣級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)可以責(zé)令限期改正、予以警告。 （一）未按本通則規(guī)定建立健全各項(xiàng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的。 （二）內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度明顯與法律、行政法規(guī)和通用的企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)章制度相抵觸，且不按主管財(cái)政機(jī)關(guān)要求修正的。 【規(guī)章】《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》（財(cái)政部令第42號(hào)） 第六十二條 金融企業(yè)有下列情形之一的，由財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，并對(duì)金融企業(yè)及其負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員給予警告： （一）不按照規(guī)定建立內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的； （二）內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度明顯與國(guó)家法律、法規(guī)和統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度相抵觸，且不按財(cái)政部門(mén)要求修改的； （三）不按照規(guī)定提供財(cái)務(wù)信息的； （四）拒絕、阻擾依法實(shí)施的財(cái)務(wù)監(jiān)督的。 |
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| 33 | 0201401000 | 對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)政府采購(gòu)違法行為的處罰 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第七十一條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其行政主管部門(mén)或者有關(guān)機(jī)關(guān)給予處分，并予通報(bào)： （一）應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購(gòu)的； （二）擅自提高采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的； （三）以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇的； （四）在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的； （五）中標(biāo)、成交通知書(shū)發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同的； （六）拒絕有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查的。 【規(guī)章】《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第87號(hào)） 第七十七條 采購(gòu)人有下列情形之一的，由財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員由其行政主管部門(mén)或者有關(guān)機(jī)關(guān)依法給予處分，并予以通報(bào)；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理： （一）未按照本辦法的規(guī)定編制采購(gòu)需求的； （二）違反本辦法第六條第二款規(guī)定的； （三）未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確定中標(biāo)人的； （四）向中標(biāo)人提出不合理要求作為簽訂合同條件的。 第七十八條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其行政主管部門(mén)或者有關(guān)機(jī)關(guān)給予處分，并予通報(bào)；采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并可以處以不超過(guò)違法所得3倍、最高不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款，沒(méi)有違法所得的，可以處以1萬(wàn)元以下的罰款： （一）違反本辦法第八條第二款規(guī)定的； （二）設(shè)定最低限價(jià)的； （三）未按照規(guī)定進(jìn)行資格預(yù)審或者資格審查的； （四）違反本辦法規(guī)定確定招標(biāo)文件售價(jià)的； （五）未按規(guī)定對(duì)開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行全程錄音錄像的； （六）擅自終止招標(biāo)活動(dòng)的； （七）未按照規(guī)定進(jìn)行開(kāi)標(biāo)和組織評(píng)標(biāo)的； （八）未按照規(guī)定退還投標(biāo)保證金的； （九）違反本辦法規(guī)定進(jìn)行重新評(píng)審或者重新組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)的； （十）開(kāi)標(biāo)前泄露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者其他可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)情況的； （十一）未妥善保存采購(gòu)文件的； （十二）其他違反本辦法規(guī)定的情形。 |
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| 1 | 行政裁決 | 0800002000 | 政府采購(gòu)?fù)对V處理 | 【法律】 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第五十五條 質(zhì)疑供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的答復(fù)不滿意或者采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后十五個(gè)工作日內(nèi)向同級(jí)政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)投訴。第五十六條:政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到投訴后三十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投訴事項(xiàng)作出處理決定，并以書(shū)面形式通知投訴人和與投訴事項(xiàng)有關(guān)的當(dāng)事人。 【規(guī)章】 《政府采購(gòu)質(zhì)疑和投訴辦法》（財(cái)政部令第94號(hào)） 第十條 供應(yīng)商認(rèn)為采購(gòu)文件、采購(gòu)過(guò)程、中標(biāo)或者成交結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害的，可以在知道或者應(yīng)知其權(quán)益受到損害之日起7個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面形式向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑。 第十三條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得拒收質(zhì)疑供應(yīng)商在法定質(zhì)疑期內(nèi)發(fā)出的質(zhì)疑函，應(yīng)當(dāng)在收到質(zhì)疑函后7個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)，并以書(shū)面形式通知質(zhì)疑供應(yīng)商和其他有關(guān)供應(yīng)商。 第十七條 質(zhì)疑供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的答復(fù)不滿意，或者采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后15個(gè)工作日內(nèi)向本辦法第六條規(guī)定的財(cái)政部門(mén)提起投訴。 第二十六條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到投訴之日起30個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投訴事項(xiàng)作出處理決定。 |